春暉股份(000976)：公告（系列）
證券代碼：000976證券簡稱：春暉股份公告編號：2017-002
廣東開平春暉股份有限公司
第八屆董事會第六次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
廣東開平春暉股份有限公司于2017年1月2日以書面和短信方式向全體董事會成員發(fā)出了關(guān)于召開第八屆董事會第六次會議的通知，會議于2017年1月12日以通訊方式召開。公司董事會成員9人，實到董事9人。會議由董事長余炎禎先生主持。會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法有效的。
二、董事會會議審議情況
會議以4票同意、0票反對、0票棄權(quán)的結(jié)果審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予2016年股票期權(quán)的議案》。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2016年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會認(rèn)為本次股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意授予15名激勵對象2,700萬份股票期權(quán)。
根據(jù)公司2017年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定公司本次股票期權(quán)激勵計劃的授予日為2017年1月12日。
公司獨(dú)立董事對2016年股票期權(quán)計劃授予相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
董事余炎禎、陶石、石松山、廖雁鳴、姜炯系本次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象，已回避表決。
上述文件的具體內(nèi)容刊登于巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)。
三、備查文件
1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的公司第八屆董事會第六次會議決議;
2、廣東開平春暉股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司2016年股票期權(quán)計劃授予相關(guān)事項的獨(dú)立意見；
3、深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
廣東開平春暉股份有限公司董事會
2017年1月12日
證券代碼：000976證券簡稱：春暉股份公告編號：2017-003
廣東開平春暉股份有限公司
第八屆監(jiān)事會第六次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、監(jiān)事會會議召開情況
廣東開平春暉股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2017年1月2日以郵件和傳真方式向全體監(jiān)事會成員發(fā)出了關(guān)于召開第八屆監(jiān)事會第六次會議的通知，會議于2017年1月12日以通訊方式召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。會議由監(jiān)事會主席危潮忠先生主持。會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法有效的。
二、監(jiān)事會會議審議情況
會議以3票同意、0票反對、0票棄權(quán)的結(jié)果審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予2016年股票期權(quán)的議案》。
經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司2016年股票期權(quán)激勵計劃確定的激勵對象包括目前公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員以及公司董事會認(rèn)為需要進(jìn)行激勵的相關(guān)員工(不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事)，上述激勵對象均具備了《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，且不存在下述任一情形：
1、最近12個月內(nèi)被證券交易認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
董事會確定公司2016年股票期權(quán)激勵計劃的授予日為2017年1月12日，該授予日符合《管理辦法》以及本次股票期權(quán)激勵計劃中授予日的相關(guān)規(guī)定，同時授予股票期權(quán)的15名激勵對象符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，其作為本次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象合法、有效，且滿足公司《2016年股票期權(quán)激勵計劃》規(guī)定的獲授條件，同意激勵對象按照《2016年股票期權(quán)激勵計劃》有關(guān)規(guī)定獲授股票期權(quán)股票。
三、備查文件
1、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的公司第八屆監(jiān)事會第六次會議決議;
2、深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
廣東開平春暉股份有限公司監(jiān)事會
2017年1月12日
證券代碼：000976證券簡稱：春暉股份公告編號：2017-004
廣東開平春暉股份有限公司關(guān)于
2016年股票期權(quán)激勵計劃授予相關(guān)
事項的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
廣東開平春暉股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2017年1月12日召開第八屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予2016年股票期權(quán)的議案》，同意向15名激勵對象授予2,700萬份股票期權(quán)，授予日為2017年1月12日。現(xiàn)將相關(guān)事項說明如下：
一、2016年股票期權(quán)激勵計劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序
(一)股權(quán)激勵計劃簡述
1.股票期權(quán)激勵計劃標(biāo)的股票來源
股票期權(quán)激勵計劃的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司股票。
2.股票期權(quán)激勵計劃標(biāo)的股票數(shù)量
公司擬向激勵對象授予【2700】萬份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本計劃公告時公司股本總額159567.88萬股的【1.69%】，占本計劃授出權(quán)益總數(shù)的【100%】。
3.股票期權(quán)激勵計劃的分配
股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
-
中層管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員名單
-
注：
(1)任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票累計不超過公司股本總額的1%。
(2)所有激勵對象在本草案公告前未參加除本公司外的其他上市公司的股權(quán)激勵計劃。
(3)在本計劃有效期內(nèi)，公司因標(biāo)的股票除權(quán)、除息或其他原因需要調(diào)整授予價格或標(biāo)的股票數(shù)量的，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司股東大會的授權(quán)，按照本計劃規(guī)定的調(diào)整方法和程序?qū)π袡?quán)價格、標(biāo)的股票總數(shù)進(jìn)行調(diào)整。
4.股票期權(quán)激勵計劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日、禁售期
(1)有效期
本股票期權(quán)激勵計劃有效期為四年，自股票期權(quán)的授予日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止。
(2)授予日
授予日應(yīng)自公司股東大會審議通過本計劃之日起60日內(nèi)確定，屆時由公司召開董事會對激勵對象就本激勵計劃設(shè)定的獲授股票期權(quán)的條件是否成就進(jìn)行審議，公司獨(dú)立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見；同時由律師事務(wù)所對激勵對象獲授股票期權(quán)的條件是否成就出具法律意見。公司董事會選擇合適的交易日對符合條件的激勵對象授予股票期權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。
相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對上市公司董事、高級管理人員買賣本公司股票的期間有限制的，上市公司不會在相關(guān)限制期間內(nèi)向激勵對象授出股票期權(quán)。
(3)等待期
本次股權(quán)激勵授予的股票期權(quán)行權(quán)的等待期分別為12個月、24個月和36個月，自授予日起計。
(4)可行權(quán)日
在本計劃通過后，授予的股票期權(quán)自等待期滿后可以開始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
1)公司定期報告公告前30日至公告后2個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；
2)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日至公告后2個交易日內(nèi)；
3)重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；
4)其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。
上述“重大交易”、“重大事項”以及“可能影響股價的重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項。
自授予日起滿12個月后，在滿足本計劃規(guī)定的行權(quán)條件的情況下，激勵對象可在隨后的36個月內(nèi)分3期行權(quán)。本次授予期權(quán)行權(quán)時間安排及可行權(quán)數(shù)量如下表所示：
-
公司每年實際生效的期權(quán)份額將根據(jù)公司當(dāng)年財務(wù)業(yè)績考核結(jié)果做相應(yīng)調(diào)整。激勵對象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。
(5)禁售期
禁售期是指對激勵對象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時間段。本激勵計劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行。
5.股票期權(quán)的行權(quán)價格的確定方法
(1)本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格
本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為【10.14】元。
(2)本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格的確定方法
本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格不得低于股票票面金額，且不得低于下列價格中的較高者：
1)股票期權(quán)激勵計劃草案公布前1交易日公司標(biāo)的股票交易均價【10.14】元；
2)股票期權(quán)激勵計劃草案公布前【120】個交易日的股票交易均價為【9.887】元。
6、激勵對象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件
激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)：
A.公司未發(fā)生以下任一情形：
(1)最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
(2)最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；
(3)上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
(4)法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
B.激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
(1)最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
(2)最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
(3)最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
(4)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
激勵對象行使已獲授的股票期權(quán)除滿足上述條件外，必須同時滿足如下條件：
A.公司業(yè)績考核要求
本計劃授予的股票期權(quán)，行權(quán)考核年度為2017年、2018年、2019年，公司將對激勵對象分年度進(jìn)行績效考核，以達(dá)到績效考核目標(biāo)作為激勵對象的行權(quán)條件。
各年度績效考核目標(biāo)如下表所示：
-
注：上述各年度凈利潤指標(biāo)為歸屬于上市公司股東的凈利潤。
B.個人業(yè)績考核要求
根據(jù)公司制定的《廣東開平春暉股份有限公司2016年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》，若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為“不合格”，則公司按照激勵計劃的有關(guān)規(guī)定將激勵對象所獲股票期權(quán)當(dāng)期擬行權(quán)份額注銷。激勵對象只有在上一年度績效考核為“合格”以上，才能行權(quán)當(dāng)期激勵股份，個人實際可行權(quán)額度與個人層面考核系數(shù)相關(guān)，具體考核內(nèi)容根據(jù)《考核管理辦法》執(zhí)行。
(二)已履行的相關(guān)審批程序
1、2016年12月19日，公司召開第八屆董事會第五次會議和第八屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于及摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2016年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對本股權(quán)激勵計劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2、2017年1月5日，公司召開了2017年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2016年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》等議案。
3、2017年1月12日，公司召開第八屆董事會第六次會議和第八屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予2016年股票期權(quán)股票的議案》，董事會認(rèn)為本股權(quán)激勵計劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意授予15名激勵對象2,700萬份股票期權(quán)。本股權(quán)激勵計劃的授予日為2017年1月12日。獨(dú)立董事對本股權(quán)激勵計劃授予相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、2016年股票期權(quán)授予條件及董事會對于授予條件滿足的情況說明
激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)：
(1)公司未發(fā)生以下任一情形：
?、僮罱粋€會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?、谧罱粋€會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?、凵鲜泻笞罱?6個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
?、芊煞ㄒ?guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
?、葜袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
(2)激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
?、僮罱?2個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?、圩罱?2個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
?、芫哂小豆痉ā芬?guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
?、莘煞ㄒ?guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
經(jīng)公司董事會核實，公司與激勵對象均未出現(xiàn)上述情形，并且不存在不能授予或不得成為激勵對象的情形。公司董事會認(rèn)為本股權(quán)激勵計劃授予的條件已成就。本次授予相關(guān)事項的內(nèi)容與已披露的《2016年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》不存在差異。
三、實施股權(quán)激勵計劃對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
按照財政部于2016年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號——股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)的人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
公司選擇Black-Scholes模型相關(guān)估值工具于2017年1月12日對授予的2700萬份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測算。2017年-2019年成本攤銷情況見下表：
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在不考慮本股權(quán)激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，從而對業(yè)績考核指標(biāo)中的凈利潤指標(biāo)造成影響，但影響程度不大。若考慮股權(quán)激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊的積極性，提高經(jīng)營效率，降低代理人成本，本股權(quán)激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。
四、公司/激勵對象發(fā)生異動的處理
(一)公司情況發(fā)生變化
公司出現(xiàn)下列情形之一時，本計劃即行終止
1.公司控制權(quán)發(fā)生變更；
2.公司出現(xiàn)合并、分立等情形；
3.最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
4.最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；
5.上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
6.法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
7.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
當(dāng)公司出現(xiàn)終止計劃的上述情形時，激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
(二)激勵對象個人情況發(fā)生變化
1.激勵對象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的股票期權(quán)完全按照職務(wù)變更前本計劃規(guī)定的程序進(jìn)行。但是，激勵對象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或瀆職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵對象勞動關(guān)系的，董事會可以決定對激勵對象根據(jù)本計劃在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
2.激勵對象因辭職、公司裁員而離職，董事會可以決定對激勵對象根據(jù)本計劃在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
3.激勵對象因退休而離職，在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在6個月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
4.激勵對象因喪失勞動能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：
(1)當(dāng)激勵對象因工傷喪失勞動能力而離職時，在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在6個月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
(2)當(dāng)激勵對象非因工傷喪失勞動能力而離職時，在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
5.激勵對象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：
(1)激勵對象若因執(zhí)行職務(wù)身故的，在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人在6個月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
(2)若因其他原因身故的，在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
6.其它未說明的情況由董事會及薪酬與考核委員會認(rèn)定，并確定其處理方式。
(三)法律法規(guī)變化及董事會認(rèn)為必要時的激勵計劃的變更及終止
1.在本激勵計劃的有效期內(nèi)，若股權(quán)激勵相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修訂，則公司股東大會有權(quán)對本激勵計劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2.董事會認(rèn)為有必要時，可提請股東大會決議終止實施本計劃。股東大會決議通過之日起，激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢，由公司回購注銷。?
五、激勵對象行權(quán)及繳納個人所得稅的資金安排
激勵對象行權(quán)及繳納個人所得稅的資金全部自籌，公司承諾不為激勵對象依本股權(quán)激勵計劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
六、本次授予股票期權(quán)所籌集資金的使用計劃
本次授予激勵對象股票期權(quán)所籌集的資金將用于補(bǔ)充公司流動資金。
七、參與激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票的說明
經(jīng)核查，本次授予股票期權(quán)的激勵對象在授予日前6個月內(nèi)無買賣公司股票情形。
八、獨(dú)立董事意見
1、董事會確定公司股權(quán)激勵計劃的授予日為2017年1月12日，該授予日符合《管理辦法》以及本股權(quán)激勵計劃中授予日的相關(guān)規(guī)定，同時本次授予也符合本股權(quán)激勵計劃中關(guān)于激勵對象獲授2016年股票期權(quán)的條件。
2、本股權(quán)激勵計劃授予的激勵對象符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定條件，其作為股權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效；本次授予2016年股票期權(quán)激勵對象的名單與公司2017年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)的股權(quán)激勵計劃中規(guī)定的對象相符。
因此，獨(dú)立董事一致同意公司本股權(quán)激勵計劃的授予日為2017年1月12日，并同意向本股權(quán)激勵計劃所確定的符合授權(quán)條件的15名激勵對象授予2,700萬份股票期權(quán)。
九、監(jiān)事會意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司2016年股票期權(quán)激勵計劃確定的激勵對象包括目前公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員以及公司董事會認(rèn)為需要進(jìn)行激勵的相關(guān)員工(不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事)，上述激勵對象均具備了《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，且不存在下述任一情形：
1、最近12個月內(nèi)被證券交易認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
此次授予股票期權(quán)的15名激勵對象符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，其作為本次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象合法、有效，且滿足公司《2016年股票期權(quán)激勵計劃》規(guī)定的獲授條件，同意激勵對象按照《2016年股票期權(quán)激勵計劃》有關(guān)規(guī)定獲授股票期權(quán)。
十、法律意見書的結(jié)論意見
本所認(rèn)為，本股權(quán)激勵計劃所涉授予事項已經(jīng)取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本股權(quán)激勵計劃授予日的確定、授予條件等事項均符《管理辦法》、《股權(quán)激勵備忘錄》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司2016年股票期權(quán)激勵計劃》的規(guī)定。
十一、備查文件
1、公司第八屆董事會第六次會議決議；
2、公司第八屆監(jiān)事會第六次會議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第八屆董事會第六次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見；
4、2016年股票期權(quán)股票激勵計劃授予激勵對象名單；
5、北京德恒(深圳)律師事務(wù)所關(guān)于廣東開平春暉股份有限公司2016年股票期權(quán)激勵計劃授予相關(guān)事項的法律意見書。
特此公告。
廣東開平春暉股份有限公司
董事會
二〇一七年一月十二日
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