華西股份(000936)：2016第三季度報告
第一節重要提示
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人湯維清、主管會計工作負責人李滿良及會計機構負責人(會計主管人員)吳文通聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
第二節主要財務數據及股東變化
一、主要會計數據和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據
□是√否
-
非經常性損益項目和金額
√適用□不適用單位：元
-
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因
√適用□不適用
-
二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東總數及前10名股東持股情況表
單位：股
-
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□是√否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□適用√不適用
第三節重要事項
一、報告期主要會計報表項目、財務指標發生變動的情況及原因
√適用□不適用
(1)貨幣資金期末余額比年初余額增加了315.73%，主要原因是：A、處置東海證券股份有限公司的股權收到的現金增加；B、發行公司債券收到的現金增加；C、經營活動產生的現金流量凈額增加。
(2)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產期末余額比年初余額增加了885.00%，主要原因是期末持有的基金、股票、期貨等交易性金融資產增加。
(3)應收賬款期末余額比年初余額增加了55.09%，主要原因是本期加大了對化纖產品海外市場的拓展力度，外銷產品的應收款增加。
(4)應收利息期末余額比年初余額增加了320.50萬元，主要系持有的16華新1C(131853)金融產品尚未收到的利息款。
(5)存貨期末余額比年初余額減少了41.79%，主要原因是本期對為開展化工品貿易而儲備的存貨進行了處置。
(6)其他流動資產期末余額比年初余額減少了36.34%，主要原因是：A、期末持有的銀行理財產品減少；B、期末留抵的增值稅減少。
(7)可供出售金融資產期末余額比年初余額增加了177.65%，主要原因是：A、期末對持有的江蘇銀行(10.190,0.00,0.00%)股份有限公司股權由成本法改按公允價值核算，期末市值大幅增加；B、期末下屬投資類子公司及結構化主體持有的金融資產增加。
(8)在建工程期末余額比年初余額增加了208.59%，主要原因是化纖廠新建綜合樓的投入款增加。
(9)遞延所得稅資產期末余額比年初余額增加了96.95%，主要原因是：下屬子公司資產減值準備、可彌補虧損等可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產增加。
(10)應付賬款期末余額比年初余額減少了40.86%，主要原因是期末應付的國際信用證款項減少。
(11)預收款項期末余額比年初余額增加了50.94%，主要原因是本期預收的化工碼頭倉儲費及預收的化纖產品銷貨款增加。
(12)應付職工薪酬期末余額比年初余額增加了127.20%，主要原因是：A、本期納入的合并主體增加，期末應付的工資款增加；B、本期已計提尚未支付的獎金款、績效提成款等增加。
(13)應交稅費期末余額比年初余額增加了1638.82%，主要原因是期末應交的企業所得稅增加。
(14)應付利息期末余額比年初余額增加了2875.25%，主要原因是期末應付的公司債券利息增加。
(15)其他應付款期末余額比年初余額增加了529.11%，主要原因是期末應付的暫收保證金增加。
(16)其他流動負債期末余額比年初余額增加了2014.61%，其他非流動負債期末余額比年初余額增加了25670.95萬元，主要原因是期末結構化主體應付的其他基金持有人/合伙人的權益增加。
(17)應付債券期末余額比年初余額增加了119，415.99萬元，系本期發行公司債券所致。
(18)遞延所得稅負債期末余額比年初余額增加了380.73%，其他綜合收益期末余額比年初余額增加了366.49%，主要原因是期末對持有的江蘇銀行股份有限公司股權由成本法改按公允價值核算，期末市值大幅增加，相應遞延所得稅負債、其他綜合收益增加。
(19)少數股東權益期末余額比年初余額減少了34.90%，主要原因是下屬控股子公司實施現金分紅所致。
(20)營業稅金及附加本期金額比上年同期金額減少了60.46%，主要原因是本期應交的增值稅等流轉稅減少，相應營業稅金及附加減少。
(21)管理費用本期金額比上年同期金額增加了128.38%，主要原因是本期納入的合并主體增加。
(22)財務費用本期金額比上年同期金額增加了298.70%，主要原因是本期計提的公司債券的利息增加。
(23)資產減值損失本期金額比上年同期金額減少了88.40%，主要原因是公司為提升控股子公司江陰華西化工碼頭有限公司的倉儲業務規模，扭轉業績下滑的不利局面，依托倉儲業務開展了化工品貿易業務，但受制于宏觀環境不佳的影響，上年度部分化工品出現了單邊下跌的走勢，公司相應對此部分存貨計提了減值損失，本期公司處置了該部分存貨，已計提的存貨跌價準備金相應予以轉銷。
(24)公允價值變動收益本期金額比上年同期金額增加了1076.37%，主要原因是持有的股票、基金等交易性金融資產的公允價值變動收益增加所致。
(25)投資收益本期金額比上年同期金額增加了1355.94%，主要原因是本期處置東海證券的股權產生的收益大幅增加。
(26)營業外支出本期金額比上年同期金額增加了7499.60%，主要原因是本期下屬子公司租賃辦公房產生的違約金增加。
(27)所得稅費用本期金額比上年同期金額增加了1654.44%，主要原因是本期處置東海證券的股權產生的收益大幅增加，相應所得稅費用增加。
(28)經營活動產生的現金流量凈額本期金額比上年同期金額增加了376.77%，主要原因是本期采購原材料等支付的現金較上年同期減少。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用□不適用
1、非公開發行股票事項
為了有效執行公司建立“投資+融資+資產管理”金控平臺的戰略目標，報告期內，公司2016年第二次臨時股東大會審議通過了公司非公開發行股票議案。公司擬通過非公開發行股票認購浙江稠州商業銀行股份有限公司(以下簡稱“稠州銀行”)增發的32，600萬股股份。認購完成后，公司全資子公司江陰華西村資本有限公司將持有稠州銀行9.62%的股份，為稠州銀行第一大股東。稠州銀行作為公司搭建金控平臺的重要戰略資產，在公司資產管理、財富管理等業務方面具有高度的協同性。同時，通過對稠州銀行的投資，也有利于公司盈利能力的提升。
2016年10月13日，公司收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)出具的《中國證監會行政許可項目審查反饋意見通知書》(162401號)。目前公司正與相關中介機構按照反饋意見的要求積極準備有關材料，并在規定期限內將書面回復意見公開披露并報送中國證監會行政許可審查部門。
公司本次非公開發行股票事項尚需中國證監會進一步審核，能否獲得核準存在不確定性。
2、非公開發行公司債券事項
為了做好金融并購投資需要的資金準備，公司2016年第一次臨時股東大會審議通過了公司非公開發行公司債券的相關方案。公司擬向合格投資者非公開發行不超過12億元的公司債券。2016年7月22日，公司收到了深圳證券交易所出具的《關于江蘇華西村股份有限公司2016年非公開發行公司債券符合深交所轉讓條件的無異議函》(深證函【2016】512號)。
公司2016年非公開發行公司債券(第一期)已于2016年9月完成發行，發行規模為人民幣3億元，票面利率為6.5%。
3、出售東海證券股份有限公司股權事項
經公司2015年度股東大會授權，2016年8月，公司通過全國中小企業股份轉讓系統將持有的東海證券股份有限公司10，000萬股股份協議轉讓給浙江華超進出口有限公司、杭州煜隆資產管理有限公司，轉讓價格為10.05元/股，合計轉讓價款100，500萬元。截止報告期末，公司已不再持有東海證券的股份。
4、主要對外投資事項
報告期內，經公司投資決策委員會審議通過，鑒于現階段國內醫療領域的巨大發展機遇，綜合考慮到本次收購黑龍江龍煤礦業控股集團有限責任公司旗下醫院項目在當地有較強的影響力和豐富資源，公司以一村資本有限公司為出資主體，作為有限合伙人認繳蘇州德信義利投資中心(有限合伙)10，000萬元人民幣份額，占蘇州德信義利投資中心(有限合伙)總規模8.065%，該項出資于2016年8月完成。蘇州德信義利投資中心(有限合伙)已于2016年7月與黑龍江龍煤礦業控股集團有限責任公司下屬的鶴崗礦業集團有限責任公司、七臺河礦業精煤(集團)有限責任公司、雙鴨山礦業集團有限公司、雞西礦業(集團)有限責任公司簽訂《產權交易合同》，受讓上述四家公司分別持有的鶴崗礦業集團鶴礦醫院有限公司、鶴崗礦業集團鶴礦腫瘤醫院有限公司、鶴崗礦業集團婦幼保健醫院有限公司、七臺河礦業精煤(集團)七煤醫院有限公司、雙鴨山礦業集團雙礦醫院有限公司、雞西礦業集團雞礦醫院有限公司6家醫院公司85%股權。
報告期內，經公司總經理辦公會審議通過，為有效利用公司閑置資金，綜合考慮銀河華新租賃一期資產支持專項計劃的基礎資產情況、增信措施、收益率、新風8號債券投資信托計劃受托人信譽資質等因素，公司全資子公司江陰華西村資本有限公司通過二級市場交易方式，受讓2.68億規模新風8號債券投資信托計劃第I期受益份額。
三、公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監事、高級管理人員或其他關聯方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
√適用□不適用
-
四、對2016年度經營業績的預計
預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
√適用□不適用
業績預告情況:同向大幅上升
業績預告填寫數據類型:區間數
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五、證券投資情況
√適用□不適用
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六、衍生品投資情況
√適用□不適用
單位：萬元
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七、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表
√適用□不適用
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八、違規對外擔保情況
□適用√不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。
九、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況
□適用√不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。
江蘇華西村股份有限公司董事會
董事長：湯維清
2016年10月27日
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