中捷資源(002021)：2016第三季度報告
第一節重要提示
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
本次會議以傳真形式召開，所有董事均進行了表決。
公司三季度財務報告經公司內部審計部門審計，未經會計師事務所審計。
公司負責人馬建成、主管會計工作負責人葉麗芬及會計機構負責人(會計主管人員)葉麗芬聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
第二節主要財務數據及股東變化
一、主要會計數據和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據
□是√否
-
單位：元
-
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因
□適用√不適用
公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
-
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□是√否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□適用√不適用
第三節重要事項
一、報告期主要會計報表項目、財務指標發生變動的情況及原因
√適用□不適用
(一)截止本報告期末，公司資產負債表項目大幅度變動及原因：
1、貨幣資金較上年度期末下降63.87%，主要原因為母公司購買信托理財產品重分類到其他流動資產所致。
2、應收票據較上年度期末下降50.53%，主要原因為客戶票據支付方式減少所致。
3、預付款項較上年度期末上升71.43%，主要原因為預付非公開發行股票中介費增加及預付客戶采購款增加所致。
4、存貨較上年度期末下降38.20%，主要原因為公司下屬子公司浙江中捷縫紉科技有限公司訂單減少，原材料采購量降低并加大了對庫存商品的銷售力度以及已經進入清算階段子公司處置存貨所致。
5、其他流動資產較上年度期末上升4250.04%，主要原因為報告期增加了母公司購買的方正東亞信托理財產品2億元，報告期末未到期所致。
6、可供出售金融資產較上年度期末上升6122.73%，主要原因為報告期公司下屬子公司浙江華俄興邦投資有限公司認購四川信托-錦興1號、2號集合資金信托計劃各1000萬元，以及劣后投資玉環德康投資中心(有限合伙)股權196萬元、劣后投資玉環鉑悅投資中心(有限合伙)股權294萬元；下屬子公司上海盛捷投資管理有限公司對外投資大興安嶺捷瑞生態黑豬有限公司1.1億元，持股比例11%。
7、應付賬款較上年度期末下降41.56%，主要原因為公司下屬子公司浙江中捷縫紉科技有限公司訂單減少，造成采購金額降低所致。
8、預收款項較上年度期末上升133.03%，主要原因為公司下屬子公司浙江中捷縫紉科技有限公司對部分客戶采取預收款方式銷售，且訂單跨期，未達到結算條件所致。
9、應付職工薪酬較上年度期末下降49.06%，主要原因為公司上年末計提的部分工資薪金在2016年發放所致。
10、應交稅費較上年度期末下降55.09%，主要原因為報告期末銷售收入下降，銷項稅額減少造成應付增值稅額減少所致。
11、應付利息較上年度期末上升100.42%，主要原因為公司貸款金額增加，造成預提的利息費用增加，而預提的利息費用到報告期尚未支付所致。
12、其他應付款較上年度期末下降40.04%，主要原因為公司下屬子公司內蒙古突泉縣禧利多礦業有限責任公司根據合同支付了保證金以及勘探費用，以及下屬子公司浙江中捷縫紉科技有限公司報告期支付了掛帳的中介以及維修費用所致。
13、長期借款較上年度期末上升100.00%，主要原因為報告期增加了母公司向吉林銀行申請的1.1億元貸款，貸款期限2年，此款用于出資大興安嶺捷瑞生態黑豬有限公司。
(二)截止本報告期末，公司利潤表項目大幅度變動及原因：
1、利息收入較上年同期下降100%，主要原因為2015年1月公司對外轉讓中輝期貨有限公司股權，造成報告期無利息收入。
2、手續費及傭金收入較上年同期下降100.00%，主要原因為2015年1月公司對外轉讓中輝期貨有限公司股權，造成報告期無手續費及傭金收入。
3、提取期貨風險準備金較上年同期下降100.00%，主要原因為2015年1月公司對外轉讓中輝期貨有限公司股權所致。
4、營業稅金及附加較上年同期下降48.83%，主要原因為報告期交納的增值稅額減少所致。
5、銷售費用較上年同期下降50.56%，主要原因為廣告及宣傳費用較去年同期減少1099.13萬元；產品發貨量減少，造成國內外運輸費用減少474.48萬元；銷售人員減少造成工資薪金減少270.69萬元；由于合并范圍發生改變，減少銷售費用331萬元。
6、財務費用較上年同期下降1208.73%，主要原因為報告期貸款規模、貸款利率增加導致利息費用增加，以及外幣往來款減少，造成匯兌損益變動所致。
7、資產減值損失較上年同期下降84.86%，主要原因為去年同期公司對呆滯零部件、整機計提了存貨跌價準備所致。
8、投資收益較上年同期下降96.27%，主要原因為去年同期公司處置子公司中輝期貨有限公司以及浙江中屹股權形成投資收益533.61萬元，而報告期公司收回對上海華聯縫制設備有限公司投資，形成投資收益19.9萬元。
9、所得稅費用較上年同期下降150.02%，主要原因為資產減值損失對應的遞延所得稅資產減少所致。
10、少數股東損益較上年同期下降47.89%，主要原因為合并報表范圍發生改變造成少數股東損益減少。
(三)截止本報告期末，公司現金流量表項目大幅度變動及原因：
1、經營活動現金流出小計較上年同期下降46.04%，主要原因為合并范圍發生改變所致。
2、投資活動現金流入小計較上年同期下降87.66%，主要原因為主要是：去年同期處置中輝期貨有限公司股權和浙江中屹股權，增加了處置子公司及其他營業單位現金流入，而報告期除可供出售金融資產處置收入39.90萬以外，無其他處置子公司現金流入。
3、投資活動現金流出小計較上年同期上升344.86%，主要原因為：主要是：⑴報告期公司購買方正東亞信托理財產品2億元、對外投資大興安嶺捷瑞生態黑豬有限公司1.1億元；⑵報告期購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金較去年同期減少所致。
4、籌資活動現金流出小計較上年同期下降56.04%，主要原因為主要是：⑴報告期償還債務所支付的現金大幅度減少；⑵報告期非公開發行股票支付的相關中介費345萬元所致。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用□不適用
1、公司第五屆董事會第十二次(臨時)會議審議通過了《關于解散和清算公司全資子公司中屹機械工業有限公司的議案》、《關于解散和清算公司控股子公司中捷大宇機械有限公司的議案》和《關于解散和清算公司控股子公司浙江凱澤路亞繡花機有限責任公司的議案》，同意終止中屹機械、中捷大宇和凱澤路亞的經營，依法進行解散和清算，并授權公司經營管理層依法辦理相關解散及清算等相關手續。截止本報告公告日，中屹機械、中捷大宇和凱澤路亞解算及清算工作尚在進行中。
2、公司第五屆董事會第十次(臨時)、十四次(臨時)、十五次(臨時)、二十四次(臨時)、二十七次(臨時)、二十七次(臨時)、二十八次(臨時)會議和2015年第一次(臨時)股東大會審議通過了公司非公開發行股票相關議案。截止本報告公告日，非公開發行股票事項尚在中國證監會審核進程之中。
三、公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監事、高級管理人員或其他關聯方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
√適用□不適用
-
四、對2016年度經營業績的預計
2016年度預計的經營業績情況：與上年同期相比扭虧為盈
與上年同期相比扭虧為盈
-
五、以公允價值計量的金融資產
□適用√不適用
六、違規對外擔保情況
□適用√不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。
七、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況
□適用√不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。
八、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表
√適用□不適用
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中捷資源投資股份有限公司董事會
董事長：馬建成
2016年10月25日
證券代碼：002021證券簡稱：中捷資源公告編號：2016-084
中捷資源投資股份有限公司
關于董事辭職的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
2016年10月24日，中捷資源投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事會收到公司董事潘陳勇先生的書面辭職申請報告，報告稱“由于個人原因，申請辭去公司董事職務，并承諾在新任董事就職以前，繼續履行董事職責”。潘陳勇先生辭職后，將不在公司擔任任何職務。
公司及董事會對潘陳勇先生在擔任董事期間為公司所做的貢獻表示衷心的感謝。
特此公告。
中捷資源投資股份有限公司董事會
2016年10月25日
證券代碼：002021證券簡稱：中捷資源公告編號：2016-085
中捷資源投資股份有限公司
第五屆董事會第二十八次(臨時)會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中捷資源投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事會于2016年10月19日以通訊方式向全體董事發出通知召開第五屆董事會第二十八次(臨時)會議。
根據公司股東大會的授權，公司董事會對本次非公開發行A股股票的方案進行了調整，對非公開發行股票預案進行了修訂，公司就調整本次非公開發行A股股票相關事項已事前征求獨立董事的意見，公司獨立董事對此發表了無異議的獨立意見。
2016年10月24日公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議以傳真形式召開，本次會議應出席董事6名，實際出席董事6名，發出表決票6張，收回有效表決票6張。符合《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的有關規定。在保證全體董事充分發表意見的前提下，本次會議形成決議如下：
一、逐項審議通過《關于修訂公司非公開發行A股股票方案的議案》。
公司第五屆董事會第十次(臨時)、十四次(臨時)、二十七次(臨時)會議逐項審議通過了《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》、《關于調整公司非公開發行A股股票方案的議案》、《關于修訂公司非公開發行A股股票方案的議案》。
詳情參見2015年6月23日、11月5日，2016年8月31日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)《中捷資源投資股份有限公司第五屆董事會第十次(臨時)會議決議公告》(公告編號2015-057)、《中捷資源投資股份有限公司第五屆董事會第十四次(臨時)會議決議公告》(公告編號2015-091)、《中捷資源投資股份有限公司第五屆董事會第二十七次(臨時)會議決議公告》(公告編號2016-072)。
公司結合當前實際情況，公司董事會慎重考慮，決定將本次非公開發行方案中的發行數量、發行對象和認購方式、募集資金數額及用途進行調整。修訂如下：
(一)發行數量
修訂前：
本次發行股票數量合計不超過680，862，634股(含680，862，634股)，最終發行數量以中國證監會核準的發行數量為準。若公司在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，本次發行數量將作相應調整。
修訂后：
本次發行股票數量合計不超過657，719，494股(含657，719，494股)，最終發行數量以中國證監會核準的發行數量為準。若公司在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，本次發行數量將作相應調整。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
(二)發行對象和認購方式
修訂前：
本次非公開發行對象不超過十名，發行對象為玉環捷瑞泰豐投資有限公司、寧波裕盛鴻銘股權投資合伙企業(有限合伙)、寧波雨博股權投資合伙企業(有限合伙)、上海爽達投資中心(有限合伙)、上海喜待投資中心(有限合伙)、寧波萬福金城股權投資中心(有限合伙)、北京天晟鼎合創業投資中心(有限合伙)、上海哲萱投資管理中心(有限合伙)、寧波駿和股權投資合伙企業(有限合伙)、深圳名正順達股權投資企業(有限合伙)共計十名特定投資者。本次非公開發行的所有發行對象均以現金方式，以相同價格認購本公司本次非公開發行的股票。
修訂后：
本次非公開發行對象不超過九名，發行對象為玉環捷瑞泰豐投資有限公司、寧波裕盛鴻銘股權投資合伙企業(有限合伙)、寧波雨博股權投資合伙企業(有限合伙)、上海爽達投資中心(有限合伙)、上海喜待投資中心(有限合伙)、寧波萬福金城股權投資中心(有限合伙)、上海哲萱投資管理中心(有限合伙)、寧波駿和股權投資合伙企業(有限合伙)、深圳名正順達股權投資企業(有限合伙)共計九名特定投資者。本次非公開發行的所有發行對象均以現金方式，以相同價格認購本公司本次非公開發行的股票。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
(三)募集資金數額及用途
修訂前：
本次非公開發行股票擬募集資金總額(含發行費用)不超過428，943.46萬元，發行對象均以現金認購本次非公開發行的股票。
公司本次募集資金投資項目情況如下：
-
本次發行募集資金到位之后，如果實際募集資金凈額少于上述項目募集資金擬投入金額，不足部分由公司以自有資金或通過其他融資方式解決。
在本次發行募集資金到位之前，如果公司根據經營狀況和發展規劃，已經對部分項目以自籌資金先行投入的，對先行投入部分，在本次發行募集資金到位之后予以全額置換。
修訂后：
本次非公開發行股票擬募集資金總額(含發行費用)不超過414，363.28萬元，發行對象均以現金認購本次非公開發行的股票。
公司本次募集資金投資項目情況如下：
-
本次發行募集資金到位之后，如果實際募集資金凈額少于上述項目募集資金擬投入金額，不足部分由公司以自有資金或通過其他融資方式解決。
在本次發行募集資金到位之前，如果公司根據經營狀況和發展規劃，已經對部分項目以自籌資金先行投入的，對先行投入部分，在本次發行募集資金到位之后予以全額置換。
獨立董事對上述議案發表了獨立意見，詳細內容參見巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。將按照相關程序向中國證監會申報，并最終以中國證監會核準的方案為準。
二、審議通過《關于公司非公開發行股票預案(五次修訂稿)的議案》。
鑒于本次非公開發行股票方案調整，公司對非公開發行股票預案進行了相應修訂，公司結合實際情況編制了《中捷資源投資股份有限公司非公開發行股票預案(五次修訂稿)》，詳見同日刊載于巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
獨立董事對本議案發表了獨立意見，詳細內容參見巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。將按照相關程序向中國證監會申報，并最終以中國證監會核準的方案為準。
三、審議通過《關于公司本次非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告(五次修訂稿)的議案》。
《關于公司本次非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告(五次修訂稿)》同日刊載于巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的
票數占出席會議有效表決票的100%。
四、《關于公司與部分特定投資者簽署<附條件生效的非公開發行股票股份認購協議>之<補充協議四>、<終止協議>的議案》
由于公司調整了非公開發行A股股票方案，根據《公司法》、《證券法》、《合同法》和《上市公司證券發行管理辦法》等相關法律、行政法規及規范性文件的規定，經友好協商，公司已與玉環捷瑞泰豐投資有限公司簽署了《補充協議四》、與北京天晟鼎合創業投資中心(有限合伙)簽署了《終止協議》，《補充協議四》的主要內容是將玉環捷瑞泰豐投資有限公司的認購公司非公開發行股票的股數調整為130，277，495股，《終止協議》的主要內容為公司與北京天晟鼎合創業投資中心(有限合伙)簽署的認購公司非公開發行股票的所有協議全部終止，北京天晟鼎合創業投資中心(有限合伙)將不再參與公司本次非公開發行股票的認購。
《補充協議四》及《終止協議》的主要內容詳情參見2016年10月25日刊載于巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)《中捷資源投資股份有限公司非公開發行股票預案(五次修訂稿)》中。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的
票數占出席會議有效表決票的100%。
五、審議通過《關于本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》
本次發行的認購對象中，玉環捷瑞泰豐投資有限公司為公司控股股東浙江中捷環洲供應鏈集團股份有限公司實際控制人萬鋼所控制的公司，因此，玉環捷瑞泰豐投資有限公司與公司之間存在關聯關系；公司本次向玉環捷瑞泰豐投資有限公司發行股票的行為構成關聯交易。
協議具體內容詳見同日刊登于中國證券報、上海證券報、證券日報、證券時報及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的《中捷資源投資股份有限公司關于非公開發行A股股票的關聯交易公告》(公告編號：2016-088)中。
獨立董事對本議案發表了事前認可意見，詳細內容參見巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的
票數占出席會議有效表決票的100%。
六、審議通過《關于非公開發行股票攤薄即期回報及采取填補措施(二次修訂稿)的議案》
為落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(國發[2014]17號)和《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發[2013]110號)，保障中小投資者知情權，維護中小投資者利益，公司根據《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》(證監會公告[2015]31號)的相關要求，對本次非公開發行股票對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，并制定了相應的填補措施。
詳情參見2016年10月25日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)《中捷資源投資股份有限公司關于非公開發行股票攤薄即期回報及采取填補措施(二次修訂稿)的公告》(公告編號：2016-089)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的
票數占出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2016年第五次(臨時)股東大會審議。
七、審議通過《關于相關主體對公司填補回報措施能夠切實履行作出的承諾(二次修訂稿)的議案》
根據《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》要求，公司就本次非公開發行股票事宜對即期回報攤薄的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，作為相關責任主體，公司控股股東、實際控制人、全體董事及高級管理人員為保證公司填補回報措施能夠得到切實履行出具了承諾。
詳情參見2016年10月25日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)《中捷資源投資股份有限公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員關于非公開發行股票攤薄即期回報采取措施的承諾(二次修訂稿)的公告》(公告編號：2016-090)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
八、審議通過《關于延長公司非公開發行股票股東大會決議有效期的議案》
公司董事會同意提請公司股東大會將非公開發行股票決議有效期自屆滿之日起延長十二個月，即至2017年11月17日。除延長股東大會決議有效期外，本次非公開發行股票方案的其他內容不變。
詳情參見2016年10月25日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)《關于延長非公開發行股票股東大會決議及授權有效期的公告》(公告編號：2016-091)。
獨立董事對本議案發表了獨立意見，詳細內容參見巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2016年第五次(臨時)股東大會審議。
九、審議通過《關于提請股東大會延長授權公司董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜有效期的議案》
公司董事會同意提請公司股東大會將授權公司董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的有效期自屆滿之日起延長十二個月，即至2017年11月17日。除延長授權有效期外，其他授權內容保持不變。
詳情參見2016年10月25日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)《關于延長非公開發行股票股東大會決議及授權有效期的公告》(公告編號：2016-091)。
獨立董事對本議案發表了獨立意見，詳細內容參見巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2016年第五次(臨時)股東大會審議。
十、審議通過《2016年第三季度報告全文及正文》
詳情參見同日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上的《中捷資源投資股份有限公司2016年第三季度報告正文》(公告編號2016-092)，報告全文同時刊載于巨潮資訊網。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
十一、審議通過《關于資產核銷的議案》
詳情參見同日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上的《中捷資源投資股份有限公司關于資產核銷的公告》(公告編號：2016-093)。
獨立董事對本議案發表了獨立意見，公司獨立董事認為：本次資產核銷事項，真實反映企業財務狀況，符合會計準則和相關政策要求，符合公司的實際情況，不存在損害公司和股東利益的行為，本次資產核銷不涉及公司關聯方，同意本事項。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
十二、審議通過《關于提名王端先生為公司第五屆董事會董事候選
2016年10月24日，公司董事會收到公司董事潘陳勇先生的書面辭職申請報告，公司董事會決定提名王端先生為公司第五屆董事會董事候選人。
獨立董事對本議案發表了獨立意見，公司獨立董事認為：我們認真審查了王端先生的相關資料，未發現有《公司法》第146條規定不得擔任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監會確定為市場禁入者且尚未解除的情況，其任職資格符合擔任上市公司董事及高級管理人員的條件；公司提名董事候選人的程序符合《公司法》、《公司章程》和《上市公司治理準則》的有關規定。綜上，我們同意將王端先生作為公司董事會董事候選人。
王端先生任董事后，公司符合“董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一”之要求。
王端先生的簡歷附后。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2016年第五次(臨時)股東大會審議。
十三、審議通過《關于召開公司2016年第五次(臨時)股東大會的議案》
詳情參見2016年10月25日刊載于《證券時報》、《中國證券報》、《上證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上的《中捷資源投資股份有限公司關于召開2016年第五次(臨時)股東大會的通知》(公告編號：2016-094)。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆董事會第二十八次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
特此公告。
中捷資源投資股份有限公司董事會
2016年10月25日
附：王端先生簡歷
王端先生簡歷
王端，男，1976年出生，EMBA。歷任沈陽合金投資股份有限公司董事長秘書，董事會秘書處副主任、主任，證券事務代表，董事會秘書；沈陽合金管理咨詢有限公司董事、總經理職務。現任中捷資源投資股份有限公司董事會秘書兼副總經理。不曾在公司股東、實際控制人等單位工作。
王端先生不存在《公司法》第一百四十六條規定的情形之一的情況、不存在被中國證監會采取證券市場禁入措施的情況、不存在被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員的情況、不存在最近三年內受到中國證監會行政處罰的情況、不存在最近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的情況、不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情況。王端先生與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，持有公司5，000股股份。經在最高人民法院網查詢，王端先生不屬于“失信被執行人”。
證券代碼：002021證券簡稱：中捷資源公告編號：2016-086
中捷資源投資股份有限公司
第五屆監事會第二十次(臨時)
會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
公司監事會于2016年10月19日以通訊方式向全體監事發出通知召開第五屆監事會第二十次(臨時)會議，2016年10月24日公司第五屆監事會第二十次(臨時)會議以傳真形式召開，應出席監事3名，實際出席監事3名，發出表決票3張，收回有效表決票3張。符合《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的有關規定。在保證全體監事充分發表意見的前提下，本次會議形成決議如下：
一、審議通過《關于公司非公開發行股票預案(五次修訂稿)的議案》
經審議，監事會認為調整后的本次非公開發行A股股票的方案及修訂后的非公開發行股票預案切實可行，綜合考慮了公司所處行業和發展階段、融資規劃、財務狀況、資金需求等情況，符合公司發展趨勢，有助于優化公司資本結構、提升盈利能力、增強公司發展潛力。非公開發行股票完成后，有利于降低本公司負債水平和提高本公司綜合效益，公司的資本實力和抗風險能力將得到進一步增強，符合本公司全體股東特別是中小股東的共同利益。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆監事會第二十次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
二、審議通過《關于公司與部分特定投資者簽署<附條件生效的非公開發行股票股份認購協議>之<補充協議四>、<終止協議>的議案》
經審議，監事會認為上述協議的條款、內容、簽署程序、表決方式等均符合深圳證券交易所上市規則及國內有關法律法規的規定，上述協議的各項條款遵循了公平、公正、自愿、誠信的原則，交易內容與方式符合市場規則，同意協議的簽訂。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆監事會第二十次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
三、審議通過《關于本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》
經審議，監事會認為通過本次非公開發行的關聯交易，公司增加了自有資金實力、降低了資產負債率，有利于公司未來把握市場機會推進各項業務的發展，增強公司的持續盈利能力和市場競爭能力，符合公司和全體股東的利益。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆監事會第二十次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
四、審議通過《關于延長公司非公開發行股票股東大會決議有效期的議案》
經審議，公司監事會同意提請公司股東大會將非公開發行股票決議有效期自屆滿之日起延長十二個月，即至2017年11月17日。除延長股東大會決議有效期外，本次非公開發行股票方案的其他內容不變。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆監事會第二十次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
五、審議通過《2016年第三季度報告全文及正文》
監事會認為：1、公司《2016年第三季度報告全文》及其正文的編制和審議程序符合法律、法規、現行《公司章程》及公司內部管理制度的規定；2、公司《2016年第三季度報告全文》及其正文的內容和格式真實、準確、完整地反映了公司2016年三季度財務狀況、經營成果、法人治理、業務發展情況、主要風險等重大事項，符合中國證監會和深圳證券交易所的各項規定；3、沒有發現參與公司《2016年第三季度報告全文》及其正文編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆監事會第二十次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
六、審議通過《關于資產核銷的議案》
監事會認為：公司按照企業會計準則和有關規定進行資產核銷，符合公司的實際情況，能夠更加公允地反映公司的資產狀況。公司董事會就該事項的審議程序合法合規，第五屆監事會同意公司對上述資產進行核銷。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第五屆監事會第二十次(臨時)會議表決通過，同意的票數占出席會議有效表決票的100%。
特此公告。
中捷資源投資股份有限公司監事會
2016年10月25日
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