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　最近幾個月來，全國范圍開啟了新一輪的清理整頓，各地開始“立新規(guī)”，采取措施，力促行業(yè)健康發(fā)展，轉(zhuǎn)型升級。自《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)(下稱國發(fā)38號文件)以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)(下稱國發(fā)37號文件)發(fā)布以來，我國各類交易市場的清理整頓之風(fēng)從未停歇。由于各地交易市場形成了“誰家的孩子由誰抱”的局面，眾多地方交易市場仍處于“缺門檻、缺規(guī)則、缺監(jiān)管”的狀態(tài)。于是，一些機(jī)構(gòu)一心“向錢看”，游走于合法與非法之間，有意逃避監(jiān)管，影響社會穩(wěn)定，風(fēng)險隱患極大。

　　9月中旬，福建省政府法制辦公布了修改后的《福建省交易場所管理辦法》草案征求意見(下稱《意見》)。《意見》提出，交易場所應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。交易場所應(yīng)當(dāng)對其業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場所總部承擔(dān)。各地政府最近的文件和動作發(fā)現(xiàn)，各省(市、自治區(qū))對交易場所的整頓，不再是大刀闊斧地一刀切，而是更加注重從準(zhǔn)入到監(jiān)管風(fēng)控各個環(huán)節(jié)上法律法規(guī)的健全，力度也更為堅(jiān)實(shí)。

　　此外，《意見》還強(qiáng)調(diào)，建立交易場所集中登記結(jié)算制度，由統(tǒng)一的第三方清算機(jī)構(gòu)對交易場所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算。交易場所應(yīng)當(dāng)保證其信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維護(hù)符合集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求，并及時向清算機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)信息。

　　7月28日，重慶市政府官網(wǎng)發(fā)布了《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)要素市場風(fēng)險防控工作的通知》(下稱《通知》)。《通知》對交易場所提出了有針對性的要求：不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或違規(guī)設(shè)立經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn);不得違規(guī)發(fā)展會員、經(jīng)紀(jì)商、代理商、居間商等展業(yè)機(jī)構(gòu);不得違反投資者適當(dāng)性管理要求，違規(guī)發(fā)展投資者(客戶);不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自新增或變更交易品種和業(yè)務(wù)種類;不得開展期貨交易等高杠桿業(yè)務(wù)。

　　《通知》還強(qiáng)化了對異地交易場所在渝展業(yè)機(jī)構(gòu)等輸入型場所的風(fēng)險監(jiān)控。建立動態(tài)跟蹤和預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，依法嚴(yán)厲打擊各種違法金融活動，積極穩(wěn)妥處置風(fēng)險事件，維護(hù)社會和諧穩(wěn)定。與此同時，上海市政府印發(fā)了《進(jìn)一步深化中國(上海)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)總體方案》(下稱《方案》)。《方案》指出，將從引導(dǎo)市場主體自律、探索業(yè)界自治、推動社會監(jiān)督、加強(qiáng)政府監(jiān)管、強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管、創(chuàng)新監(jiān)管體制機(jī)制、創(chuàng)新監(jiān)管方式方法以及加強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)平臺建設(shè)等八個方面著手，力爭解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位等問題。

　　在諸如海南省出臺《交易場所管理暫行辦法》后，具有立法權(quán)的省會城市，也開始為交易場所“立規(guī)矩”。廣州金融辦發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)廣州場外市場交易場所規(guī)范發(fā)展的暫行辦法(征求意見稿)》，征求公眾意見。擬規(guī)定的條款有不少看點(diǎn)，例如，設(shè)立廣州場外交易場所行業(yè)協(xié)會。協(xié)會對違反行業(yè)自律管理規(guī)則的協(xié)會會員及其從業(yè)人員，采取通報批評、責(zé)令改正、暫停發(fā)展新交易者、取消開展場外衍生品交易試點(diǎn)、列入從業(yè)人員黑名單、開除會籍等紀(jì)律懲戒措施。

　　各地在對交易場所建章立制的同時，在清理整頓的過程中也不手軟。7月中旬以來，新疆自治區(qū)各級金融辦迅速落實(shí)國家和自治區(qū)關(guān)于交易場所互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項(xiàng)整治工作通知精神，制定專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案，明確監(jiān)管底線。自治區(qū)金融辦還組織召開了全區(qū)各類交易場所金融風(fēng)險專項(xiàng)整治動員及培訓(xùn)會，一手抓規(guī)范發(fā)展、一手抓防范風(fēng)險。

　　8月23日，蘭州新區(qū)金融辦發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類交易場所的通知》，對42家未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的名稱和經(jīng)營范圍中使用“交易中心”“交易所”“大宗商品交易”“電子商品交易”“金融交易”“貴金屬交易”等字樣及從事大宗商品交易、貴金屬交易、原油交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約的企業(yè)進(jìn)行整頓。

　　9月初，江蘇省金融辦的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對全省各類交易場所監(jiān)管的通知》(下稱《監(jiān)管通知》)出現(xiàn)在本省相關(guān)交易場所官網(wǎng)上，江蘇省監(jiān)管收緊、強(qiáng)化治理躍然紙上。《監(jiān)管通知》指出，江蘇省內(nèi)各地區(qū)交易場所要加快與江蘇登記結(jié)算公司的對接工作，截至年底未接入的將限制業(yè)務(wù)發(fā)展。各地金融辦對投訴頻繁且不能有效解決的交易場所要采取相應(yīng)措施，督促其進(jìn)行整改，對于整改不力、無正當(dāng)理由逾期未完成整改或繼續(xù)非法經(jīng)營的交易場所，堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。從市場反應(yīng)來看，這一政策沖擊波逐步傳導(dǎo)至江蘇省內(nèi)各類交易場所。

　　9月1日，中蘇商品交易中心發(fā)布公告稱，新開戶交易商需要滿足在保證金賬戶開立時可用資金余額不低于50萬元，交易商名下資產(chǎn)市值不得低于200萬元。9月5日，鎮(zhèn)江商品交易中心發(fā)布關(guān)于業(yè)務(wù)調(diào)整的公告稱，9月12日起，停止新開賬戶和停止所有交易品種新建倉。在9月30日休市前仍有持倉的客戶，須對持倉進(jìn)行自主平倉;如逾期未平倉，系統(tǒng)將在9月30日結(jié)算時(10月1日4:00)對所持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉，由此造成的盈虧由客戶自行承擔(dān)。

　　天津作為未通過部際聯(lián)席會議驗(yàn)收的地區(qū)，交易市場的清理整頓工作進(jìn)入攻堅(jiān)階段。期貨日報記者在天津采訪時發(fā)現(xiàn)，不少交易場所開始提高保證金或是轉(zhuǎn)型新模式。例如，渤商所、津貴所或?qū)⒈ＷC金比例提高至100%，或?qū)⒃心Ｊ饺哭D(zhuǎn)型。記者在各地采訪中，也聽到不少交易場所負(fù)責(zé)人反映，國發(fā)38號文件的出臺，似乎把交易場所的交易模式全都否定了。他們呼吁，要給現(xiàn)有的交易平臺一些創(chuàng)新空間和多一些包容。證監(jiān)會研究中心原研究員黃運(yùn)成表示，清理整頓工作進(jìn)展到現(xiàn)在，取得了一些成績，也獲得了一些業(yè)內(nèi)人士的共識。但是地方政府對于大宗商品市場的認(rèn)識還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，其出臺的文件只是簡單地對于國發(fā)37號文件、38號文件的貫徹落實(shí)，而沒有站在大宗商品市場長遠(yuǎn)發(fā)展的角度來考慮。

　　黃運(yùn)成還提出，大宗商品市場要想實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展，就必須徹底破除現(xiàn)貨、期貨的限制，真正實(shí)現(xiàn)期現(xiàn)一體化。從交易所“去貴金屬化”到商務(wù)部公示無原油、成品油資質(zhì)交易場所名單，從福建制定交易場所準(zhǔn)入評價指標(biāo)體系到江蘇對于引入第三方交易場所行情的監(jiān)管，種種跡象表明，對于前期“井噴式”發(fā)展起來的各類交易市場，清理整頓還將持續(xù)下去。這是因?yàn)椋芏嗟胤綖榱藸帗尳鹑诮?jīng)濟(jì)的市場份額，盲目設(shè)立交易場所。由于缺乏規(guī)范管理，交易場所的快速設(shè)立和交易活動中的違法違規(guī)問題，尤其是商品類交易場所具有特殊的金融屬性和風(fēng)險屬性，積累了大量的風(fēng)險。如果一出現(xiàn)風(fēng)險狀況就關(guān)停，造成的人力、物力、財(cái)力及資源的浪費(fèi)也不可小覷。因此，各地都保持著邊整頓、邊經(jīng)營、邊創(chuàng)新的監(jiān)管思路。

　　其實(shí)，國家和地方對交易場所進(jìn)行的整頓，著眼于交易場所的長遠(yuǎn)健康發(fā)展。在“修枝剪杈”的同時，國家和地方政府更著眼于轉(zhuǎn)型升級的頂層設(shè)計(jì)。9月18日，山東省政府辦公廳發(fā)出了《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省金融辦〈山東省金融業(yè)轉(zhuǎn)型升級實(shí)施方案〉的通知》。期貨日報記者詳讀該通知后發(fā)現(xiàn)，這次山東省提出了推動金融監(jiān)管方式創(chuàng)新。按照放開前端、關(guān)注后端的改革方向，創(chuàng)新監(jiān)管工具和手段，發(fā)揮金融消費(fèi)者和社會公眾監(jiān)督作用，形成更大的監(jiān)管合力。探索建立中央駐魯金融管理機(jī)構(gòu)和地方政府金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制、跨領(lǐng)域的金融消費(fèi)者權(quán)益爭議處理和監(jiān)管執(zhí)法合作機(jī)制。

　　山東省金融業(yè)轉(zhuǎn)型升級方案“干貨滿滿”，統(tǒng)籌開展介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易試點(diǎn)。例如，推動臨沂國際商品交易中心、日照大宗商品交易中心打造具有全國影響力的綜合性大宗商品交易場所;推動大宗商品交易市場探索電子商務(wù)+現(xiàn)代物流+供應(yīng)鏈融資運(yùn)營模式，提供定價、貿(mào)易、物流、套期保值、供應(yīng)鏈融資等系列服務(wù);組建規(guī)范高效、風(fēng)險可控的全省統(tǒng)一登記結(jié)算服務(wù)平臺。當(dāng)前，國家層面的布局更為宏大。日前，國家商務(wù)部等五部門發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)商品交易市場轉(zhuǎn)型升級的指導(dǎo)意見》提出，到2020年，形成一批轉(zhuǎn)型升級績效較好的百億級專業(yè)市場和千億級綜合市場，建設(shè)一批平臺化示范市場。對此，中國國際電子商務(wù)中心內(nèi)貿(mào)信息中心研究分析師柳金平認(rèn)為，這是全面綜合各種因素后，對推進(jìn)我國商品交易市場轉(zhuǎn)型升級作出的合理、具體的頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)。